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日前，中国人民银行黑龙江省分行披露的一则行政处罚信息显示，江海证券有限公司因两项反洗钱违规行为，被处以罚款145.32万元，两名相关责任人同步领罚，合计罚款2.6万元。
具体来看，江海证券的违规行为涉及两个核心环节：其一，未按监管要求开展客户尽职调查；其二，未按规定上报可疑交易。这两项均为金融机构反洗钱工作的关键义务。前者要求机构在建立业务关系时对客户身份进行核查、了解交易背景，后者则强调对异常交易保持警觉并及时报告，以防资金被用于非法用途。
此次处罚不仅针对机构，相关责任人也未能幸免。根据公示信息，郭某因对客户尽职调查环节的违规负有责任，被处以1.5万元罚款；张某全则因对可疑交易报告的缺失负有责任，被罚款1.1万元。
公开资料显示，江海证券成立于2003年12月，总部位于哈尔滨，是黑龙江省辖区内唯一一家国有控股券商。2016年，公司完成资产重组，成为A股上市公司哈投股份（600864）的全资子公司，注册资本达67.67亿元。
经营业绩方面，2025年上半年，江海证券实现营业总收入7.26亿元，同比增长81.17%；归属于母公司的净利润为2.88亿元，同比增幅高达1311.60%。根据三季度报告，年初至报告期末，公司累计实现营业总收入8.11亿元，归属于母公司净利润为4.88亿元。
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责任编辑：公司观察
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